Финансы в Канаде
-
То что они рассылают и закрывают счета это первый подход к штанге. Какой-то «гаврик» в excel, ночью перед бордом. Протянул пару файлов функцией ВПР и сказал что вот этот «шлак» точно нужно закрыть, а там посмотрим что с остальным делать. Так как все срочно нужно отчитаться о проделанной работе после аудита. Сейчас они возьмут в штат комплайнс контроля людей с опытом и они построят систему за 2-3 месяца. Так что не факт что оставшиеся счета тебе не закроют.
-
Никогда не знаешь что именно человек делал или не делал. Если IB хочет уйти от чистого retail, то их можно понять. Зачем им бумажная волокита со сложными клиентами за $10 в месяц?
-
Я не считаю что IB - чистый retail. Никакой рекламы и довольно пофигистическое отношение к клиенту. Они как автоматические камеры хранения - надёжные, но "сделай сам"
-
Interactive Brokers is the largest electronic brokerage firm in the US by number of daily average revenue trades,[31] and is the leading forex broker.[32] Interactive Brokers also targets commodity trading advisors, making it the fifth-largest prime broker servicing them.[33]
-
Я думаю вопрос больше в фин мониторинге. Они закрывали глаза на все серые транзакции которые делали клиенты с вводом/выводом денег с разных счетов и стран. И когда к ним пришёл аудит они сразу пошли на сделку, так как это публичная компания. Новости о том что клиенты отмывали деньги и все такое это удар по репутации. Штраф в $32 мил, это смешная сумма. Банки за не соблюдения санкционного режима штрафуют на миллиарды.
-
Слов "advisor" как-то не намекает на retail :)
